界面新闻记者 |
10月10日，新三板挂牌公司渤海期货（870662.NQ）披露收到证监会《行政处罚事先告知书》，旗下一家公司因违规操纵黑色商品期货市场，利用持仓优势形成挤仓行情非法获利1019.76万元，被证监会罚没超2000万元，相关负责人同时被罚。
根据披露，涉事公司为渤海期货的孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司（下称“渤海融幸”），渤海融幸是渤海融盛资本管理有限公司（下称“渤海融盛”）的全资控股子公司，渤海期货通过持有渤海融盛100%股份实现对渤海融幸的控股。
而其涉嫌挤仓操纵的期货品种为焦炭期货和焦煤期货。
经证监会查明，2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。
杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
综合上述违法事实，证监会依据《期货交易管理条例》的相关规定，拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。
渤海期货表示，收到上述行政处罚告知书后，公司督促渤海融幸严格按照法律法规规范开展业务，同时，加强对各级子公司的管控，避免类似事件的发生。公司将持续关注上述事项进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。
距离渤海融幸被立案调查已经将近3年。2021年12月，渤海期货控股股东东北证券（000686.SZ）披露称，渤海融幸收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。
渤海期货2024年半年报显示，上半年公司实现营收11.09亿元，同比下滑25.99%；实现归属于挂牌公司股东的净利润-629.79万元，同比下滑591.54%。其中，渤海融幸上半年贡献营收2.95亿元，净亏损89.01万元。目前，渤海融幸注册资本5000万元，主要业务为国内贸易、国际贸易，总资产2.22亿元，净资产5369.98万元。
2019年，为打击操纵期货交易价格的行为，增强期货市场服务实体经济能力，证监会制定并发布了《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》，明确将挤仓作为一种市场操纵行为予以禁止。根据证监会规定，挤仓操纵是指“在临近交割月或者交割月合约上，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响期货交易价格的行为”。
